「开户送礼公告」中银稳健添利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要


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「开户送礼公告」中银稳健添利债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要

开户送礼公告,(2019年第2号)

基金经理:中银基金管理有限公司

基金托管人:招商银行股份有限公司

2001年9月

重要提示

中国银行审慎李佑晨债券型发起证券投资基金(以下简称“基金”)募集申请经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证券监督管理委员会”)在文件号中批准。[2012] 1680号,基金合同于2013年2月4日生效。

基金管理人按照尽职尽责、诚实信用、审慎勤勉的原则管理和使用基金资产,但不保证基金的一定利润或最低收入。

基金过去的业绩不能预测其未来的业绩,基金经理管理的其他基金的业绩也不能保证基金的业绩。基金经理提醒投资者基金投资的“买方责任”原则。投资者在做出投资决策后,将承担因基金运营状况和基金净值变化而带来的投资风险。

投资是有风险的。投资者认购(或认购)本基金时,应仔细阅读本基金的招股说明书。投资者根据自己的股份享受基金的收益,但也需要承担相应的投资风险。该基金为债券基金,属于证券投资基金的低风险类别。该基金的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合基金和股票基金。

基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素而波动。投资基金前,投资者应充分了解基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,承担基金投资产生的各种风险,包括市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、交易风险和基金的特定风险。基金经理建议投资者根据自己的风险和回报偏好选择合适的基金产品,并长期持有。

该基金为发起基金,募集股份最少5000万股,募集金额不少于5000万元,其中发起基金(公司固有基金)认购的基金总额不少于1000万元,认购的基金股份持有期不少于三年。发起基金(公司固有基金)认购的基金份额持有期达到三年后,将根据自身情况决定是否继续持有基金份额。届时,启动基金(公司固有基金)可赎回认购的基金份额。发起基金(公司固有基金)对基金的发起认购不代表对基金风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证。创业基金不用于弥补投资者的投资损失,投资者和认购的创业股份应自行承担投资风险。基金合同生效三年后的相应一天,如果基金资产规模小于2亿元,基金合同将自动终止,投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险。投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对基金认购的意愿、时机和数量做出独立决定。

该基金的投资范围包括中小企业私募债券。私募债券(private placement bond),中小企业,是指中国中小企业以非公开方式发行和转让的公司债券。同意在一定期限内还本付息的公司债券发行整体资质较低,以非公开方式发行。私募债券每次发行的投资者总数不超过200人。参与认购和转让的个人投资者和机构投资者必须具备相应的资格。因此,中小企业私募债券的信用风险和流动性风险大于传统企业债券,从而增加了基金的整体债券投资风险。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编制,并经中国证监会批准。基金合同是规定基金各方权利和义务的法律文件。基金投资者根据基金合同购买基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人。持有基金份额的行为表明其对基金合同的认可和接受,并依照《基金法》、《操作办法》、《基金合同》等相关规定享有权利和承担义务。基金投资者如欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

基金经理保证本基金招股说明书的内容真实、准确、完整。本基金募集说明书已获中国证监会批准,但中国证监会批准募集并不表示对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表示投资本基金不存在风险。

本摘要内容截止日期为2019年8月3日,相关财务数据和净值业绩截止日期为2019年6月30日(财务数据尚未审计)。基金托管人招商银行有限公司已审阅招股说明书更新摘要。

一、基金合同生效日期

2013年2月4日

二.基金经理

(1)基金经理概述

名称:中银基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区殷诚路200号中国银行大厦45楼

办公地址:上海市浦东新区殷诚路200号中国银行大厦26楼、27楼和45楼

法定代表人:张艳

成立日期:2004年8月12日

电话:(021) 3883999

联系人:高邱爽

注册资本:1亿元

所有权结构:

(二)主要人员

1.董事会成员

董事长张艳女士。国籍:中国。英国伦敦大学伦敦政治经济学院公共财政政策硕士。现任中国银行基金管理有限公司董事长,曾任中国银行总行全球金融市场部总监、助理总经理、总监,总行金融市场部、投资银行部、资产管理部总经理。

导演李道斌先生。国籍:中国。清华大学法学博士。中银基金管理有限公司执行总裁,2000年10月至2012年4月,在嘉实基金管理有限公司工作,担任市场部副主任、总监、助理总经理、副总经理。

导演韩文先生。国籍:中国。首都经济与商业大学经济学学士。现任中国银行总行人力资源部副总经理。曾任中国银行北京分行公司业务部高级经理、通州分行副行长、海淀分行副行长、上地分行副行长(主审)、丰台分行行长。

导演王卫东先生。国籍:中国。清华大学-香港中文大学工商管理硕士,北京大学学士。现任中国银行总行投资银行及资产管理部副总经理。曾任中国银行总行资本部交易员、中国银行香港分行投资经理、中国银行总行金融市场部高级交易员兼监事、中国银行总行投资银行及资产管理部监事、中国银行上海分行金融市场部总经理。

曾保罗先生,董事。国籍:中国。他是贝莱德亚太区首席风险管理董事兼总经理。他负责领导亚太地区的风险管理,也是贝莱德亚太执行委员会的成员。曾先生于2015年6月加入贝莱德。此前,他曾担任摩根士丹利(Morgan Stanley)亚洲首席风险管理总监和亚太执行委员会成员。他领导一个独立的风险管理团队,负责管理摩根士丹利在亚洲各业务领域的市场、信贷和运营风险,包括机构销售和交易(股票和固定收益)、资本市场、投资银行、投资管理和财富管理。曾先生还曾在美林证券(Merrill Lynch)的市场风险管理团队工作过九年,在瑞银的利率衍生品交易/结构部门工作过两年。曾先生目前是清华大学和中国北京大学风险管理客座讲师。他拥有威斯康星麦迪逊大学工商管理学士学位和沃顿商学院工商管理硕士学位。

独立董事赵新阁先生。国籍:中国。西北大学经济学博士。他曾在美国威廉玛丽学院商学院任教,并向美国投资公司协会(AIC)等公司和机构提供建议。他目前是中欧国际工商学院的金融学和会计学教授、副教务长兼工商管理硕士(mba)财务总监,并担任沃伯格信托公司的独立董事。

独立董事杜惠芬女士。国籍:中国。山西财经大学经济学学士;俄克拉荷马州梅达斯经济学院工商管理硕士;澳大利亚国立大学高级访问学者;中央财经大学经济学博士。他现为中央财经大学金融学院教授及新时代信托有限公司独立董事。曾任山西财经大学财经系讲师、山西财经大学财经学院副教授、中央财经大学独立学院教授(筹)兼副院长、中央财经大学财经学院副院长。

傅雷先生是一名独立董事。国籍:中国。首都经济商业大学管理学博士。目前,他是首都经济大学和商业会计学院的教授和博士生导师。他也是中国商业会计师协会执行理事、中国内部审计学会理事、中国会计师协会会计史委员会主任、北京会计学会执行理事、北京总会计师协会学术委员、何江创投集团有限公司独立董事、北京久江生物技术有限公司独立董事、航天常征化工有限公司独立董事、国投泰康信托有限公司独立董事

2.主管

陆敬泉先生,主管,国籍:中国。南京政治学院法学硕士。曾任空军指挥学院教员、中国银行总行党委组织部副部长、武汉中北支行副行长、企业年金理事会高级经理、投资银行及资产管理部高级交易员。

赵蓓青女士,员工主管,国籍:中国,研究生学位。先后担任辽宁证券公司上海总部交易员、天智基金管理有限公司交易员、中银基金管理有限公司交易员、交易主管。现任中国银行基金管理有限公司交易部总经理。

3.管理成员

董事兼首席执行官李道斌先生。简历由董事会成员介绍。

监察长杰森·欧阳先生。国籍:加拿大。加拿大西部大学艾维商学院工商管理硕士和经济学硕士毕业证书。他在加拿大太平洋集团公司、加拿大帝国商业银行和加拿大伦敦人寿保险公司等海外机构从事金融工作多年。他还曾担任沈伟证券有限公司(现英国证券)研发中心总经理、荣通基金管理公司市场开发总监、监督审计总监、复旦大学国际金融系国际金融教研室主任兼讲师。

副执行主席张嘉文先生。国籍:中国。Xi交通大学工商管理硕士。曾任中国银行苏州分行太仓支行副行长、苏州分行风险管理办公室主任、苏州分行工业园区支行行长、苏州分行副行长、党委委员。

副执行总裁陈军先生。国籍:中国。上海交通大学工商管理硕士,美国伊利诺伊大学金融硕士。他于2004年加入中银基金管理有限公司,担任基金经理、股权投资部总经理及助理执行总裁。

副执行主席王生明先生。国籍:中国。北京师范大学教育管理学院硕士。现任中国银行基金管理有限公司副执行总裁,曾任中国银行托管部副总经理。

副执行主席严丽萍女士。国籍:中国。中国人民大学法学院法学硕士。2019年加入中银基金管理有限公司,现任中银基金管理有限公司副执行总裁,南方基金管理有限公司总裁助理,保险业务部总经理。

4.基金经理

现任基金经理:

应用数学硕士陈伟先生。他是上海浦东发展银行总行金融市场部的高级交易员。他于2014年加入中银基金管理有限公司,担任固定收益基金助理经理。自2014年12月至今,他一直担任中国银行纯债务基金的基金经理,自2014年12月至今,他一直担任中国银行田丽基金的基金经理,自2014年12月至今,他一直担任中国银行李晟纯债务基金(lof)的基金经理,自2015年5月至2018年2月,他一直担任中国银行新趋势基金的基金经理,自2015年6月起担任中国银行巨力基金的基金经理。有10年证券工作经验。具有基金从业资格。

前基金经理:

陈国辉先生于2013年2月至2014年12月期间担任该基金的基金经理。

5.投资决策委员会成员的姓名和职务

主席:李道斌(首席执行官)

成员:陈军(副执行总裁)、Xi彭州(固定收益投资部总经理)、李健(股权投资部总经理)、张法宇(研究部总经理)、方明(特别账户融资部副总经理)、李立阳(财富管理部副总经理)

出席成员:欧阳项峻(监察长)

6.上述人员之间没有密切关系。

三.基金托管人

(a)基本托管人概况

1.基本信息

名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

成立日期:1987年4月8日

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳深南大道7088号招商银行大厦

注册资本:252.22亿元

法定代表人:李建红

主席:田惠宇

资产托管业务批准文号:京房字[[2002]83号

电话:0755-83199084

传真:0755-83195201

资产托管部信息披露负责人:张艳

2.发展概况

招商银行成立于1987年4月8日。它是首家总部设在深圳的企业法人独资股份制商业银行。招商银行自成立以来,先后三次增资扩股,并于2002年3月成功发行15亿股a股。它于4月9日在上海证券交易所上市(股票代码:600036)。它是第一家采用国际会计准则上市的国内公司。2006年9月,又成功发行了22亿股h股。9月22日,他们在香港证券交易所上市(股票代码:3968)。10月5日,他们超额配售h股,共发行24.2亿股h股。截至2019年3月31日,本集团总资产为67,943.47亿元,先进法资本充足率为15.86%,加权法资本充足率为13.28%。

2002年8月,招商银行设立基金托管部。2005年8月,经中国证监会批准,更名为资产托管部。现拥有7个职能团队,即业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、审计监督团队、资金外包业务团队、养老金团队、系统和数据团队,员工80人。2002年11月,经中国人民银行和中国证监会批准,获得证券投资基金托管业务资格,成为中国首家获得该业务资格的上市银行。2003年4月,正式办理基金托管业务。招商银行作为信托业务资格最全面的商业银行,具有证券投资基金信托、委托投资管理信托、合格境外机构投资者信托(qfii)、合格境内机构投资者信托(qdii)、国家社保基金信托、保险基金信托、企业年金基金信托等业务资格。

招商银行确立了“随形势变化、超前思考”的托管理念和“财富托管、信守承诺”的托管核心价值。创建了“6s托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,不断创新托管制度、服务和产品。首次推出“网上托管银行系统”、“托管业务集成系统”和“六心”托管服务标准,并首次发布私募股权基金业绩分析报告。本行在中国推出首个托管银行网站,并在中国推出首个托管大数据平台。成功托管首个国内证券公司集合资产管理计划、首个fof、首个信托基金计划、首个私募股权基金、首个赎回t 1的货币市场基金、首个海外银行qdii基金、首个股息etf基金、首个“1 n”基金账户管理、首个大小非监管资产、首个tot托管,实现了从单一托管服务提供商向全面投资者服务机构的转型,得到同行的认可。

招商银行资产托管业务持续稳步发展,社会影响力持续增强。招商银行第四次获得“中国最佳托管专业银行”称号。2016年6月,招商银行获得财政部“中国最佳托管银行奖”,成为中国唯一获得该奖项的托管银行。“托管链接”获国内“银行家”2016年中国金融创新“十大金融产品创新奖”;7月,他获得了2016年中国资产管理“金钟奖”和“最佳资产托管银行”。2017年6月,招商银行再次获得财政部“中国最佳受托银行奖”。“全功能在线托管银行2.0”荣获“银行家”2017中国金融创新“十大金融产品创新奖”;8月,他被权威国际金融媒体亚洲银行家(Asian Banker)授予“中国年度受托银行奖”。2018年1月,招商银行被中央政府债券登记结算有限公司授予“2017年度优秀资产托管人”称号;同月,招商银行托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年银监会系统“金点子”方案一等奖、第五届中央财政委员会和全国金融青年联合会“双促”金点子方案二等奖。今年3月,他获得了20年公共基金“最佳基金托管银行”奖。5月,他获得了权威国际金融媒体亚洲银行家(Asian Banker)颁发的“中国年度受托银行奖”。12月,他荣获2018年东方财富榜“2018年最佳受托银行”和“20年最受信任受托银行”奖。2019年3月,招商银行获得中国基金新闻“2018年度基金托管银行”大奖。

(二)主要人员

招商银行董事长兼非执行董事李建红先生自2014年7月起担任招商银行董事兼董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士;吉林大学经济与管理硕士;高级经济学家。招商局集团有限公司董事长兼任招商局国际有限公司董事长、招商局能源运输有限公司董事长、招商局国际集装箱(集团)有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限公司董事长,曾担任招商局集团有限公司总裁助理、首席经济学家兼副总裁、董事兼总裁

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